股份制改制流程

施鸿伟

律师

①推荐商（或券商）前期走访企业，对符合挂牌上市要求的企业提供拟挂牌上市主要事项及重点问题的告知服务→

②经与推荐商合作的会计服务单位沟通，如存在资产、经营、账目问题，经完善解决，不存在影响挂牌上市事项后，签订推荐挂牌合同书；

②经与推荐商合作的法律服务单位洽谈，对企业经营业务、内部管理、资产债务、资质权限等事项进行初审，如不存在妨碍挂牌上市条件，可根据《股改尽职调查清单》和企业实际情况准备基础资料文件→

③向会计服务单位提供财务账目及基准日前的报表明细；

③法律基础资料准备完毕，到主管部门开具合法经营许可证明→

④企业股份制的必要准备：选举董监高人员，提供必要个人简历报告，签订股改工商登记必要文件（法律服务单位协助提供）→

⑤工商部门变更股份制，并将变更股份公司的工商档案提交给法律服务单位→

⑥会计服务单位出具资产评估、审计等财会报告；

⑥法律服务单位与公司负责人（或实际控制人）制作法律事项谈话笔录并录音录像；企业提供公司及主要人员的承诺书。经核实无误，出具《法律意见书》→

⑦股交中心经审查，补充符合要求的材料、报告→

⑧挂牌上市网上审查合格，缴纳挂牌及监管费用后完成挂牌上市。